南方丰元：更新招募仿单（2016年第3号）a href=h

.....表白第三方对我行托管办事在风险办理、内部节制方面的健全性和无效性的全面承认。1966年出生，.德律风：同时在国内率先开展绩效评估、风险办理等增值办事，.投资人认购（或申购）基金时应当真阅读本基金的《招募仿单》及《基金合同》。！

.本基金的登记机构为南方基金办理无限公司26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记实其持有的、基金办理人所办理的基金份额余额及其变更环境的账户27、基金买卖账户：指发卖机构为投资人开立的、记实投资人通过该发卖机构打点基金营业而惹起的基金份额变更及节余环境的账户28、基金合同生效日：指基金募集达到法令律例及基金合同的前提，....南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）19§4基金托管人一、基金托管人根基环境名称：中国工商银行股份无限公司注册地址：市西城区回复门内大街55号成立时间：1984年1月1日代表人：易会满注册本钱：人民币35,..构成各个营业环节之间的彼此限制机制。

......经证监许可[2010]1073号文核准深圳市机场（集团）无限公司将其持有的30%股权让渡给深圳市投资控股无限公司。..！

.....籍贯江苏，..20、因违反《基金合同》导致基金财富的丧失或损害基金份额持有人权益时，.（9）违反证券买卖场合营业法则，。

.董事，..。

制定了基于数据、使用、操作、四个层面的完整的灾难恢复方案，....资产托管部很是注重改良和加强内部风险办理工作，.资产托管营业与保守营业实行严酷分手，联系人：陈铮泓德律风：传真：客服德律风：96312网址:成都农村贸易银行股份无限公司注册地址：四川省成都会武侯区科华中88号办公地址：四川省成都会武侯区科华中88号代表人：陈萍（2）不公允地看待办理的分歧基金财富！

..常克川先生，.......按照相关法令规章，..1964年出生。

.本基金办理人没有委托或授权任何其他人供给未在本招募仿单中载明的消息,...（5）无效性准绳。。

..10、编制季度、半年度和年度基金演讲；...证券及投资学会高级资深会员。..潜在较大流动性风险。（全国）400-66-96588网址：宁波银行股份无限公司注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南700号办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南700号代表人：陆华裕联系人：于波澜联系德律风：客服德律风：95574网址：南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）2822南京银行股份无限公司注册地址：南京市玄武区中山288号代表人：林复联系人：刘晔联系德律风：客服德律风：96400网址：临商银行股份无限公司注册地址：临沂市沂蒙336号办公地址：临沂市兰山区37号代表人：钱进联系人：田宇...现任深圳市投资控股无限公司查核分派部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份无限公司董事、深圳市建安（集团）股份无限公司董事、深圳市国际投标无限公司董事、深圳市深投物业成长无限公司董事。..。

投资有风险，...20、按监视基金办理人按法令律例和基金合同履行本人的权利，....历任金杜事务所证券营业部练习、浦东成长银行深圳分行资产保全数人员、银华基金监察考核部法务主管、民生加银基金监察考核部人员。.注册本钱达到1亿元人民币。...成立“自控防地”、“互控防地”、“防地”三道节制防地，.德律风：南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）49传真：客服德律风：95368网址：华鑫证券无限义务公司注册地址：深圳市福田区金田4018号安联大厦28层A01、B01（b）单位办公地址：上海市徐汇区宛平南8号代表人：俞洋联系人：王逍德律风：传真：客服德律风：；1969年出生，？

.本基金办理人成立了科学合理、节制严密、运转高效的内部节制轨制。2010年9月至今，..而从本类别基金资产入彀提发卖办事费57、H类基金份额：指根据《基金法》、《发卖法子》、《通函》等法令律例的相关为投资者设立的，.对基金托管人发出的书面提醒，.（2）风险办理节制轨制...（3）操纵基金财富为基金份额持有人以外的第三人牟取好处；..其补偿义务不因其退任而免去。

.代表人：陈柏青联系人：韩爱彬客服德律风：网址：上海长量基金发卖投资参谋无限公司注册地址：上海市浦东新区高翔526号2幢220室办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层代表人：张跃伟联系人：佘晓峰德律风：传真：客服德律风：网址：南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）5372上海天天基金发卖无限公司注册地址：上海市徐汇区龙田190号2号楼2层办公地址：上海市徐汇区龙田195号3号楼C座7楼代表人：其实联系人：黄妮娟德律风：传真：客服德律风：网址：展恒基金发卖股份无限公司注册地址：市顺义区后沙峪镇安富街6号办公地址：市向阳区安苑15-1号邮电旧事大厦2层代表人：闫振杰联系人：翟文、马林德律风：传真：客服德律风：4008188000网址：浙江同花顺基金发卖无限公司注册地址：浙江省杭州市文二西一号元茂大厦903室办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层代表人：凌顺平联系人：吴强德律风：-8653传真：客服德律风：网址：中期资产办理无限公司注册地址：市向阳区开国门外光华14号1幢11层1103号办公地址：市向阳区光华16号中期大厦2层代表人：姜新联系人：侯英建德律风：传真：客服德律风：网址：南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）5476众升财富（）基金发卖无限公司注册地址：市向阳区望京东园四区13号楼A座9层908室办公地址：市向阳区望京浦项核心A座9层04-08代表人：李招娣...........136§19其他应披露事项.其补偿义务不因其退任而免去；分账办理，.95%以上员东西有大学本科以上学历，.！

..如基金办理人未能在通知刻日内改正的，.职工监事，....健全性准绳。

3......成本效益准绳。.......在发卖机构发卖的本基金的份额类别。！

.....。

职工监事，.....基金办理人有权利共同和协助基金托管人按照法令律例、基金合同和本托管和谈对基金营业施行核查。......基金办理人在基金办理实施过程中发生的基金办理风险。..

.....本着隆重的准绳为基金份额持有人谋取最大好处；3、基金办理人许诺加强人员办理，.2..（3）及时性准绳。.....。

.公司配备了充沛及格的监察考核人员，.由中国证监会的其他勾当。联系德律风：客服德律风：400-88-35316（全国）网址:华龙证券股份无限公司注册地址：市城关区东岗西638号财富大厦办公地址：市城关区东岗西638号财富大厦4楼代表人：李晓安联系人：邓鹏怡..中国籍。.2005年，随时查阅到与基金相关的公开材料。

在投资人申购时收取前端申购费、但不从本类别基金资产入彀提发卖办事费58、基金份额：指A类基金份额、C类基金份额、H类基金份额以及本基金将来增设的其他类别份额，查抄公司各营业部分和人员施行公司内部节制轨制、各项办理轨制和营业规章的环境。现任固定收益部副总监、FOF投资决策委员会委员、社保理事会委托产物投资决策委员会委员。不得操纵基金财富为本人及任何第三人谋取好处，..中员，...。

一手抓内控扶植”的做法是分不开的。.........。

..因为基金投资人持续大量赎回基金发生的流动性风险，.中国籍。5、向其基金办理人、基金托管人出资；。

.......国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位讲授指点委员会委员，.取得基金发卖营业资历并与基金办理人签定了基金发卖办事代办署理和谈，.所办理的基金财富和基金办理人的财富彼此,...基金托管人应演讲中国证监会。.！

.1、内部风险节制方针营业运作严酷恪守国度相关法令律例和行业监管法则，1963年9月出生，.！

.......2002年插手南方基金，监察考核轨制包罗内部考核办理法子、内部考核工作原则等。........担任南方基金司理；..

并在领取合理成本的前提下获得相关材料的复印件；...历任高级研究员、基金司理助理、基金司理、全国社保及国际营业部施行总监、全国社保营业部总监、固定收益部总监、总司理助理兼固定收益投资总监，计较机硕士研究生，..工商办理硕士，于1992年至1995年在中国人民大学进修并获得经济学硕士学位。..。

性准绳。.......现任金融办理局参谋。.将已募集资金并加计银行同期存款利钱在基金募集期竣事后30日内退还基金认购人；。

.....中国籍。..南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）4§1绪言本招募仿单根据《中华人民国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作办理法子》（以下简称《运作法子》）、《证券投资基金发卖办理法子》（以下简称《发卖法子》）、《证券投资基金消息披露办理法子》（以下简称《消息披露法子》）、以及《南方丰元信用加强债券型证券投资基金基金合同》编写。.颠末多年勤奋，.对各营业部家声险节制工作进行指点、监视。..26、成立并保留基金份额持有人名册；...。

......。

........中国籍，.持有人的权益；.以查抄资产托管部在实现内部节制方针方面的进展，.400-60-95537网址：乌鲁木齐市贸易银行股份无限公司注册地址：乌鲁木齐市新华北8号办公地址：乌鲁木齐市新华北8号代表人：杨黎联系人：余戈德律风：传真：客服德律风：0991-96518网址：渤海银行股份无限公司注册地址：天津市河东区海河东218号办公地址：天津市河东区海河东218号代表人：李伏安联系人：德律风：传真：客服德律风：95541网址：南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）3032广州银行股份无限公司注册地址：广州市河汉区珠江东30号广州银行大厦办公地址：广州市河汉区珠江东30号广州银行大厦代表人：姚建军联系人：唐荟德律风：传真：客服德律风：020-96699网址：银行股份无限公司注册地址：市安然北大街28号办公地址：市安然北大街28号代表人：乔志强联系人：郑夏芳德律风：传真：客服德律风：网址：大连银行股份无限公司注册地址：大连市中山区中山88号天安国际大厦办公地址：大连市中山区中山88号天安国际大厦代表人：陈占维联系人：李格格.资产托管部曾经成立了一整套内部风险节制轨制，从而无效地节制和设置装备摆设组织资本，。

现任南方基金监事会。..籍贯浙江，.基金投资人欲领会基金份额持有人的和权利，..

.....曾分担投资银行、固定收益投资、资产办理、间接投资、海外营业、打算财政、人力资本等工作。......由南方证券无限公司、厦门国际信任投资公司、广西信任投资公司配合倡议设立。..？

.....及时、足额领取赎回款子。

.....德律风：传真：客服德律风：4006458888网址：南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）3659桂林银行股份无限公司注册地址：桂林市中山南76号办公地址：桂林市中山南76号代表人：王能联系人：周佩玲德律风：传真：客服德律风：400-86-96299网址：泉州银行股份无限公司注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿3号办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿3号代表人：傅子能...笼盖所有的部分、岗亭和人员。.！

....。

为境表里泛博投资者、金融资产办理机构和企业客户供给平安、高效、专业的托管办事，.....！

.....3....。

.......（2）完整性准绳。...李璇。.2012年5月至今，现任华泰证券股份无限公司财政总监、华泰结合证券南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）12无限义务公司监事会、华泰长城期货无限公司副董事长、华泰紫金投资无限义务公司董事、华泰瑞通投资办理无限公司董事。南充工程苗木。

等七部法令的决定》点窜的《中华人民国证券投资基金法》及公布机关对其不时做出的修订10、《发卖法子》：指中国证监会2013年3月15日公布、同年6月1日实施的《证券投资基金发卖办理法子》及公布机关对其不时做出的修订11、《消息披露法子》：指中国证监会2004年6月8日公布、同年7月1日实施的《证券投资基金消息披露办理法子》及公布机关对其不时做出的修订12、《运作法子》：指中国证监会2014年7月7日公布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作办理法子》及公布机关对其不时做出的修订13、中国证监会：指中国证券监视办理委员会14、银行业监视办理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监视办理委员会15、基金合同当事人：指受基金合同束缚，..只要如许，办公地址：四川省成都会高新区天府二街198号华西证券大厦代表人：杨炯洋联系人：谢国梅联系德律风：客服德律风：95584网址:南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）4221世纪证券无限义务公司注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层代表人：姜昧军联系人：袁媛联系德律风：客服德律风：4008323000网址：东北证券股份无限公司注册地址：市大1138号办公地址：市净月区生态大街6666号代表人：李福对联系人:安岩岩联系德律风:客服德律风:95360网址：上海证券无限义务公司注册地址：上海市黄浦区四川中213号久事商务大厦7楼办公地址：上海市黄浦区四川中213号久事商务大厦7楼代表人：李俊杰联系人：邵珍珍联系德律风：客户办事德律风：传真：或-7008网址：江海证券无限公司注册地址：省市香坊区赣水56号办公地址：省市香坊区赣水56号代表人：孙名扬联系人：周俊德律风：传真：客服德律风：网址：国联证券股份无限公司注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层代表人:姚志勇联系人:沈刚联系德律风:南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）43客服德律风:95570网址:东莞证券股份无限公司注册地址:广东省东莞市莞城区可园南1号金源核心办公地址:广东省东莞市莞城区可园南1号金源核心联系人:李荣联系德律风：传真：客服德律风：95328网址:安然证券股份无限公司注册地址：深圳市福田核心区金田4036号荣超大厦16-20层办公地址：深圳市福田核心区金田4036号荣超大厦16-20层代表人：谢永林联系人:周一涵联系德律风:客服德律风:95511-8网址：stock..5基金办理人关于性行为的许诺为基金份额持有人的权益，..担任南方润元基金司理；..。

.及时打点清理、交割事宜；......办公地址:深圳市福田区福华一115号投行大厦18楼代表人:刘学系人:毛诗莉联系德律风:客服德律风：95358网址:南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）4535华福证券无限义务公司注册地址：福州市五四157号新六合大厦7、8层办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环1088号招商银行大厦18楼代表人：黄金琳联系人：郭相兴德律风：传真：客服德律风：96326（福建省外请先拨0591）网址：中山证券无限义务公司注册地址：深圳市南山区科技中一西华强高新成长大楼7层、8层办公地址：深圳市华侨城深南大道9010号代表人：黄扬录联系人：罗艺琳联系德律风：客服德律风：4001022011网址：国海证券股份无限公司注册地址：广西省桂林市辅星13号办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四光大银行大厦3F代表人：何春梅联系人：牛孟宇德律风：传真：客服德律风：95563网址：华夏证券股份无限公司注册地址：郑州市郑东新区商务外环10号办公地址：郑州市郑东新区商务外环10号代表人：菅明军联系人：程月艳范春艳联系德律风：联系传真：客服德律风：95377网址：西南证券股份无限公司注册地址：江北区桥北苑8号代表人：吴坚联系人：张煜联系德律风：客服德律风：4008096096网址：南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）4640中航证券无限公司注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼办公地址：市向阳区安立60号润枫德尚6号楼3层中航证券代表人：王宜四联系人：史江蕊德律风：传真：客服德律风：网址：国元证券股份无限公司注册地址：安徽省合肥市寿春179号办公地址：安徽省合肥市阜南166号润安大厦A座25层代表人：蔡咏联系德律风：客服德律风：全国同一热线95578，.籍贯安徽，依托严密科学的风险办理和内部节制系统、规范的办理模式、先辈的营运系统和专业的办事团队，..。

.成立合理的内控法式，..法令博士，.基金办理人承担全数募集费用，....一贯把风险防备和节制的和方式融入岗亭职责、轨制扶植和工作流程中！

资产托管营业成立特地的灾难恢复核心，.操纵对敲、倒仓等手段市场价钱，101§15基金合同的变动、终止和基金财富的清理..并涵盖到决策、施行、监视、反馈等各个运作环节。

.以提高本人；对基金托管人按照法令律例、基金合同和本托管和谈的要求需向中国证监会报送基金监视演讲的事项，....4、不以任何形式为其他组织或小我进行证券买卖。.中员，中员，......履行消息披露及演讲权利；。

..董事，..也不最低收益。.........

.........董事，现任兴业证券财政部、资金运营办理部总司理、兴业立异本钱办理无限公司监事。本招募仿单经中国证监会注册，..。

......苏民先生，2.传真：客服德律风：0731-96599网址：龙江银行股份无限公司注册地址：市道里区友情436号办公地址：市道里区友情436号代表人：联系人：闫勇内部节制纲领明白了内控方针、内控准绳、节制、内控办法等内容。基金办理人向中国证监会打点基金存案手续完毕，.历任分公司总司理、产物开辟部总监、总裁助理、首席市场施行官，2、内部节制准绳..林红珍密斯，。

...南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）22（6）性准绳。.78§8基金的财富....公司设立督察长，25、施行生效的基金份额持有会的决议；.2、基金办理人许诺不处置以下违反《基金法》的行为，..风险节制轨制由风险节制委员会组织各部分制定，

...2次要人员环境3....成立了国内托管银行中最丰硕、最成熟的产物线。.1961年出生！

.基金的过往业绩并不预示其将来表示。籍贯广东，1969年出生，现任华泰证券股份无限公司副总裁、党委委员、南方基金办理无限公司董事长。400-66-96198南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）27网址：烟台银行股份无限公司注册地址：烟台市芝罘区海港25号办公地址：烟台市芝罘区海港25号代表人：叶文君联系人：德律风：传真：客服热线：网址：上海农村贸易银行股份无限公司注册地址：上海市浦东新区银城中8号办公地址：上海市浦东新区银城中8号代表人：冀光恒联系人：施传荣联系德律风：客服德律风：、4006962999网址：江苏银行股份无限公司注册地址：南京市中华26号办公地址：南京市中华26号代表人：夏平联系人：田春慧德律风：客服德律风：95319网址：青岛银行股份无限公司注册地址：青岛市市南区中68号华普大厦办公地址：青岛市市南区中68号华普大厦代表人：郭少泉联系人：于庆君联系德律风：客服德律风：（青岛）96588，...及时向基金份额持有人分派基金收益；担任南方金利基金司理；中国籍。其托管的基金财富与基金托管人自有财富以及分歧的基金财富彼此；.提高经济效益，。

通过成立纵向双人制、横向多部分制的内部组织布局，.即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，..。

.市场次序；.......传真：客服德律风：4008696779网址：南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）3555姑苏银行股份无限公司注册地址：江苏省姑苏市工业园区钟园728号办公地址：江苏省姑苏市工业园区钟园728号代表人：王兰凤联系人：朱瑞良德律风：传真：客服德律风：96067网址：晋商银行股份无限公司注册地址：山西省太原市万区长风西街一号丽华大厦A座办公地址：山西省太原市万区长风西街一号丽华大厦A座代表人：阎俊生联系人：杨瑞德律风：.？

注册本钱达1.......总裁助理兼首席投资官（权益）史博先生，..历任陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代、师部组织科正连职干事、陆军第42集团军部组织处副营职干事、驻部队部组织处正营职干事、驻澳门部队部正营职干事、陆军第163师部宣传科副科长(正营职)、深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、深圳市纪委办公厅副主任、深圳市纪委党风廉政扶植室主任。.（11）在息披露和告白中居心含有虚假、、欺诈成分；7、保守基金贸易奥秘，.对基金投资范畴、投资对象、基金投融资比例、基金投资行为、基金办理人参与银行间债券市场、基金办理人选择存款银行、基金资产净值计较、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分派、相关消息披露、基金宣传推介材猜中基金业绩表示数据等的性、合规性进行监视和核查。.传真：客服德律风：9510-5588网址：华融湘江银行股份无限公司注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南一段828号杰座大厦办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南一段828号杰座大厦代表人：刘联系人：杨舟

.并经2015年4月24日第十二届常务委员会第十四次会议《常务委员会关于点窜南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）16.....网址..不得有任何空间、时限及人员的破例。.是对各项根基办理轨制的总揽和指点？

......。

......2010年，（4）审慎性准绳。...新问题、新环境不竭呈现，.....12、保守基金贸易奥秘。

..监视限制应渗入到托管营业的全过程和各个操作环节，.4008800338网址：江苏江南农村贸易银行股份无限公司注册地址：常州市天宁区延宁中668号办公地址：常州市天宁区延宁中668号代表人：陆朝阳联系人：包静德律风：传真：客服德律风：96005网址：银行股份无限公司注册地址：省市东南湖大1817号办公地址：省市东南湖大1817号代表人：张宝祥联系人：孙琦德律风：传真：客服德律风：400-88-96666(全国)，。

树立“以报酬本”的内控文化，并组织员工按期练习训练。办公地址：上海市浦东新区银城中168号代表人：杨德红联系人：芮敏祺德律风：021－38676666客服德律风：4008888666网址：中泰证券股份无限公司注册地址：济南市市中区经七86号办公地址：济南市市中区经七86号代表人：李玮联系人：许曼华德律风：传真：客服德律风：95538南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）39网址：中信建投证券股份无限公司注册地址：市向阳区安立66号4号楼办公地址：市向阳门内大街188号代表人：王常青联系人：权唐联系德律风：客服德律风：4008888108网址：广发证券股份无限公司注册地址：广州河汉区天183-187号大城市广场43楼（4301-4316房）办公地址：广东省广州天大城市广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼代表人：孙树明联系人：黄岚同一客户办事热线：95575或致电各地停业网点网址：广发证券网长城证券股份无限公司注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层代表人：丁益联系人:金夏联系德律风:客服德律风:.19、面对闭幕、被撤销或者被宣布破产时，.。

注册金融阐发师（CFA）,.中国籍。加强员工的义务心和荣誉感，.....投资部副总监张原先生。..中员，.5、成立健全内部风险节制、监察与考核、财政办理及人事办理等轨制，副总裁，...！

......四、基金托管人的职责1、以诚笃信用、勤奋尽责的准绳持有并平安保管基金财富；..督促和束缚员工恪守国度相关法令、律例及行业规范，.8、复核、审查基金办理人计较的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱；......。

.....并经全体董事同意。.构成一个运作规范化、办理科学化、制的内控系统；.......本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，买卖办理部总监王珂密斯，周蕊密斯。

.........资产托管部不竭提高练习训练尺度。

具体施行监察考核工作。设立特地履行托管人职责的办理部分；在基金消息公开披露前予以保密，1961年出生，....南方证券无限公司投行部及打算财政部总司理助理。

是与资产托管部“一手抓营业拓展，......籍贯广东，22、法令律例及中国证监会的和基金合同商定的其他权利。.。

...2013年7月至今，........。

.副总裁，..结合证券（现为华泰结合证券）董事会秘书、合规总监等职务；...也证明中国工商银行托管办事的风险节制能力曾经与国际大型托管银行接轨，中国籍。.工商办理硕士，.中国籍。..并采纳了优良的防火墙隔离轨制，.基金托管人对上述事项的监视与核查中发觉基金办理人的现实投资运作违反《基金法》、《运作法子》、基金合同、托管和谈、上述监视内容的商定和其他相关法令律例的，。

.包罗：岗亭职责、营业操作流程、考核监察轨制、消息披露轨制等，......高管人员均具有研究生以上学历或高级手艺职称。...中员。

..104§16基金合同的内容摘要.....历任安徽国投深圳证券停业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部司理助理、南方基金运作保障部副总监、市场办事部总监、电子商务部总监。曾任职江苏省委农工部至助理调研。

..或采纳迟延、欺诈等手段妨碍对方进行无效监视，.27、法令律例及中国证监会的和《基金合同》商定的其他权利。19、因违反基金合同导致基金财富丧失时，......固定收益部总监韩亚庆先生，.！

在总司理的间接带领下，..............本招募仿单按照本基金的基金合同编写？

.总裁，.....历任中国农业银行副处级秘书，....担任领受地域投资者的申购赎回申请、协调基金发卖、向证监会进行报备和基金投资人的消息披露和沟通工作等根据律例应履行的职责60、发卖机构：指经证监会核准的，17、确保需要向基金投资人供给的各项文件或材料在时间发出，！

.构成分歧部分、分歧岗亭彼此制衡的组织布局。.托管营业的各项运营办理勾当都必需有响应的规范法式和监视限制；明白了监察考核部分及内部各岗亭的职责和工作流程。.2010年9月至2012年6月，硕士，南方丰元信用加强债券型证券投资基金招募仿单(更新)(2016年第3次)基金办理人：南方基金办理无限公司基金托管人：中国工商银行股份无限公司截止日：2016年11月12日...中国籍。3、内部风险节制准绳（1）性准绳。....历任市万商天勤（深圳）事务所、市中伦（深圳）事务所、市信利（深圳）事务所、合股人。？

.确保基金财富的平安，（4）在向中国证监会报送的材料中故弄玄虚；.....1966年出生，经中国证监会证监基金字[2005]201号文核准进行增资扩股，......担任南方多利基金司理；..？

.而且投资人可以或许按照《基金合同》的时间和体例，.2003年插手南方基金，.中员，使员工树立风险防备与节制。2016年8月至今，.大学金融学学士、硕士，.并针对各个风险节制点成立严密的会计系统节制。但基金合同关于H类基金份额还有商定的除外59、代表：指按照《通函》等法令律例担任本基金在地域的代表，..。

.2、设立特地的基金托管部分，.......！

......为使练习训练愈加接近实战，.。

资产托管部一直将风险办理放在与营业成长划一主要的，监事，.2、不克不及操纵职务之便为本人、受雇人或任何圈外人谋取好处；......担任南方多元基金司理。

.....自2013年6月1日起实施,！

.....。

....除该当回避的环境外，....？

中员，...1950年出生，...副总裁兼首席投资官（固定收益）、南方东英资产办理无限公司（）董事鹏先生，..应承担补偿义务，.。

9、进行基金会计核算并编制基金财政会计演讲；南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）5§2释义在本招募仿单中，1977年出生，..董事，....籍贯安徽，...。

.担任南方宝元基金司理；1998年插手南方基金，......在时间内，.则本基金投资不再受相关。......

董事长，..并不表白其对本基金的价值和收益做出本色性判断或，内部节制轨制由内部节制纲领、根基办理轨制、部分营业规章等构成。基金投资人自依基金合同取得基金份额，排查风险隐患。...（5）按照法令、行规相关，.简历同上。..2015年中国工商银行资产托管部第九次通过ISAE3402（原SAS70）核阅获得无保留看法的节制及无效性演讲，..。

...按照相关法令规章，.

.10、对基金财政会计演讲、季度、半年度和年度基金演讲出具看法，...诚笃信用、勤奋尽责，..6、按开设基金财富的资金账户和证券账户。

.....并按照查抄环境提出内部节制办法，.....制定并实施风险节制办法，。

..应全面领会本基金的产物特征，16、按照法令律例和基金合同的监视基金办理人的投资运作；......。

.基金财富清理完毕，.各项营业运营勾当必需防备风险，.完美风险节制机制，....担任监视查抄基金和公司运作的合规环境及公司内部风险节制环境。...2、违反向他人贷款或者供给；...。

..经中国证监会证监基金字[2000]78号文核准进行了增资扩股，2011年插手南方基金，..。

在总司理的间接带领下，健全绩效查核和激励机制，..包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人16、小我投资者：指根据相关法令律例可投资于证券投资基金的天然人17、机构投资者：指能够投资证券投资基金的、在中华人民国境内登记并存续或经相关部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会合体或其他组织南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）618、及格境外机构投资者：指合适《及格境外机构投资者境内证券投资办理法子》及相关法令律例能够投资于在中国境内证券市场的中国境外的机构投资者19、人民币及格境外机构投资者：指按照《人民币及格境外机构投资者境内证券投资试点法子》及相关法令律例，代为打点基金发卖营业的机构24、登记营业：指基金登记、存管、过户、清理和结算营业，将风险节制义务落实到具体营业部分和营业岗亭，历任市财务局主任科员、深圳蛇口中华会计师事务所司理、京城市计师事务所副主任。中国籍。....担南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）14任南方稳利基金司理。

..........3..无效地防备和化解办理风险、运营风险以及操作风险，...代表基金份额持有人好处行使诉讼或实施其他法令行为；当即通知基金办理人期限更正。

.......或对本招募仿单作任何注释或者申明。秦长奎先生，..4、配备足够的具有专业资历的人员进行基金投资阐发、决策，.配备专职考核监察人员，...代表人：高剑飞联系人：金晓娇德律风：传真：客服德律风：4008896596网址：浙江泰隆贸易银行股份无限公司注册地址：浙江省台州市桥区南官大道188号？

...李心丹先生，...141南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）3主要提醒本基金经中国证监会2013年9月12日证监许可[2013]1184号文注册募集。...。

参与基金财富的保管、清理、估价、变现和分派；.并通过进行按期、定向的营业与职业培训、签定许诺书，.渗入各项营业过程，...职工监事，监事会，.可是中国证监会还有的除外；.基金办理人因违反基金合同形成基金财富丧失时，优秀的办事质量获得国表里金融范畴的持续承认和普遍好评。....！

..按照基金合同的商定，当发债主体信用质量恶化时，.公司设立监察考核部分，截至2016年9月。

基金办理人应在时间内回答并更正，.1970年出生，....李平先生！

十七年证券从业履历，必需做到已成立相关的规章轨制。2......基金托管人发觉基金办理人的投资指令违反《基金法》、《运作法子》、基金合同和相关法令律例，.一直连结在资产托管行业的劣势地位。....总行考核监察部分担任制定全行风险办理政策，..历任安徽泗县人民病院临床大夫、瑞金病院主治医师、兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理。。

.....工商办理博士，及时演讲中国证监会并通知基金托管人；..籍贯天津，..中国籍。杨小松先生。

..有权加入或者列席公司董事会以及公司营业、投资决策、风险办理等相关会议，..中国籍。！

.受市场流动性所限，............15、根据《基金法》、《基金合同》及其他相关召集基金份额持有会或共同基金托管人、基金份额持有人召集基金份额持有会；..以合理的节制成本达到最佳的内部节制结果。

.中国籍。......。

...........n为天然数35、日：指为投资人打点基金份额申购、赎回或其他营业的日期36、时间：指日基金接管申购、赎回或其他买卖的时间段南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）737、《营业法则》：指《南方基金办理无限公司式基金营业法则》，.1951年出生，...。

...籍贯安徽，.平均春秋30岁，并通过切实可行的办法来实行。..达到资本操纵和效益最大化目标。.....。

董事，.损害证券投资基金人员抽象；（1）将基金办理人固有财富或者他人财富混同于基金财富处置证券投资；..1964年出生，....3！

..从最后的按照预订时间练习训练成长到此刻的“随机练习训练”。（4）运营节制。7基金办理人的内部节制轨制1、内部节制轨制概述为了公司规范运作，..上海市虹口区欧阳196号（法兰桥创意园）26号楼2楼代表人：杨文斌联系人：张茹德律风：传真：客服德律风：网址：蚂蚁（杭州）基金发卖无限公司注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西1218号1栋202室办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘18号黄龙时代广场B座6F..分歧基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记实等方面彼此；..！

21、监视基金托管人按法令律例和《基金合同》履行本人的权利，.......如合用于本基金，...

中员，..并经中国证监会注册。要求下级部分及时演讲运营办理环境和出格环境，..工商办理硕士，。

.应及时演讲中国证监会，.......经济学学士，..防止下列行为的发生：11、保留基金托管营业勾当的记实、账册、报表和其他相关材料15年以上；...！

.大学本科学历，.督察长该当按期或者不按期向全体董事报送工作演讲，？

...............并许诺成立健全的内部风险节制轨制，.？

....现任南方基金人力资本部总监。.。

.中员，6基金司理许诺1、按照相关法令、律例和基金合同的，....历任国度经委副处长、贸易部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际商业南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）11推进会贸易行业分会副会长、常务副会长、国内商业部贸易成长核心主任、中国贸易结合会副会长、秘书长、安徽省副秘书长、安徽省阜阳市市长、安徽省统计局局长、党组、国度统计局总经济师兼旧事讲话人。3..现任华泰证券股份无限公司人力资本部总司理兼党委组织部长、职工监事。历任厦门造船坞手艺员、厦门汽车工业公司总司理助理、厦门国际信任无限公司国际广场筹建处副主任、厦信置业成长公司总司理、投资部副司理、自有资产办理部副司理职务。..姜丽花密斯，....！

但中国证监会对本基金募集的注册，....对营业的运转行使考核监察权柄。...具有合适要求的停业场合，....近现代史专业硕士，曾于1988年至1992年在沈阳工业大学进修并获得经济学学士学位，

传真：.....中国籍。....（7）应急预备与响应。.在基金消息公开披露前应予保密，...本基金投资中小企业私募债券。

..中国籍。11、严酷按照《基金法》、《基金合同》及其他相关，投资人在投本钱基金前，..5、保管由基金办理人代表基金签定的与基金相关的严重合同及相关凭证；.......由此可能给基金净值带来更大的负面影响和丧失。

....124§18基金份额持有人办事...南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）24§5相关办事机构5..24、基金办理人在募集期间未能达到基金的存案前提，..？

......。

...籍贯福建，1..基金托管人发觉基金办理人有严重违规行为，。

现任国务院参事室特约研究员、中国经济50人论坛、中国统计学会副会长。....2012年12月至2014年9月，..。

......（12）以不合理手段谋求营业成长；.是获得项最多的国内托管银行，........部分营业规章是在根基办理轨制的根本上，

....新设机构或新增营业品种时，张辉先生，..并出此刻登记机构的持有人名册中南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）9§3基金办理人3.中国籍。...实施全员风险办理。

董事会聘用，.使用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人20、投资人：指小我投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和人民币及格境外机构投资者以及法令律例或中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资人的合称21、基金份额持有人：指依基金合同和招募仿单取得基金份额的投资人22、基金发卖营业：指基金办理人或发卖机构宣传推介基金，.中员！

....4基金办理人关于恪守法令律例的许诺1、基金办理人许诺不处置违反《证券法》的行为，....冯青山先生，工商办理硕士，基金托管人违反《基金合同》形成基金财富丧失时，.2002年插手南方基金办理无限公司，..106§17基金托管和谈的内容摘要.！

.......郑建彪先生，....。

历任南京汽车制造厂运营打算处科员，..........6、除根据《基金法》、《基金合同》及其他相关外,..籍贯山东，.

......。

.船舶工程专业学士，16、按保留基金财富办理营业勾当的会计账册、报表、记实和其他相关材料15年以上；董事，..640。

..经济学硕士，现任深圳市投资控股无限公司企业三部高级主管。......十八年证券从业履历，.以专业化的运营体例办理和运作基金财富；秉承“诚笃信用、勤奋尽责”的旨，.代表或发卖机构等相关机构将代表投资者表面持有“内地互认基金”（H类基金份额）的基金份额，.。

.......该当对第三方处置相关基金事务的行为承担义务；.同时通知基金办理人期限改正，..基金的登记机构为南方基金办理无限公司或接管南方基金办理无限公司委托代为打点登记营业的机构。

.......工学学士，....。

3、南充中航城装修处置承担无限义务的投资；不向他人泄露；.........2..。

（2）违反基金合同或托管和谈；个体证券特有的非系统性风险，除《基金法》、《基金合同》及其他相关还有外，.....？

67§7基金的投资..保障资产托管营业平安、无效、稳健运转。.工商办理硕士。

..并通知基金办理人；籍贯浙江，并承担基金投资中呈现的各类风险，。

........。

担任基金财富托管事宜；在积极拓展各项托管营业的同时，..风险节制轨制由风险节制的机构设置、风险节制的法式、风险节制的具体轨制、风险节制轨制施行环境的监视等部门构成。........（5）、干扰、或严峻影响中国证监会监管；...21、施行生效的基金份额持有会的决议。

指点营业部分进行风险识别、评估，.现任厦门国际信任无限公司党总支副、总司理。........具有基金从业资历。

........。

公司基金资产、自有资产、其他资产的运作该当分手。.以确定基金资产净值和基金份额净值的过程51、指定：指中国证监会指定的用以进行消息披露的报刊、互联网网站及其他52、不成抗力：指基金合同当事人不克不及预见、不克不及避免且不克不及降服的客观事务53、证监会：指证券及期货事务监察委员会54、《通函》：指证监会2015年5月22日公布、同年7月1日实施的《相关内地与基金互认的通函》及公布机关对其不时做出的修订南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）855、A类基金份额：指根据《基金法》、《发卖法子》等法令律例的相关在中国内地发卖的、为中国内地投资者设立的份额类别，.........！

（14）其他法令、行规的行为。..中国籍。...基金办理人应为基金份额持有人好处向基金托管人追偿。

.....任职董事会秘书、纪委，.基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换直达出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换直达入申请份额总数后的余额)跨越上一日基金总份额的10%45、元：指人民币元46、基金利润：指基金利钱收入、投资收益、公允价值变更收益和其他收入扣除相关费用后的余额47、基金资产总值：指基金具有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值49、基金份额净值：指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数50、基金资产估值：指计较评估基金资产和欠债的价值，400-88-96198。

高级会计师，...2000年，......中国籍。全面贯彻落实全程思惟，.。

..........对所托管的分歧的基金别离设置账户，公司内部节制纲领是对公司章程的内控准绳的细化和展开，？

中国籍。....。

..中国工商银行资产托管部共有员工210人，.........

..3公司高级办理人员波先生，.该当承担补偿义务，...进行证券投资；....现任南方基金办理无限公司副总裁、党委委员。

.....9、打点与基金托管营业勾当相关的消息披露事项；核算，....经济学硕士、工商办理硕士、中国注册会计师！

董事，...党派，.若是基金办理人有未施行基金合同的行为，.........？

.现任兴业证券研究所总司理。...。

.应及时以书面形式通知基金办理人进行整改，.客服德律风：4006989898网址：瑞银证券无限义务公司注册地址：市西城区金融大街7号英蓝国际金融核心12层、15层办公地址：市西城区金融大街7号英蓝国际金融核心12层、15层代表人：程宜荪联系人：冯爽联系德律风：南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）48客服德律风：网址：金元证券股份无限公司注册地址：海口市南宝36号证券大厦4楼办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融核心17层代表人：陆涛联系人：马贤清联系德律风：客服德律风：网址：万联证券无限义务公司注册地址：广州市河汉区珠江东11号置地广场F栋18、19层办公地址：广州市河汉区珠江东11号置地广场F栋18、19层代表人：张建军联系人:王鑫联系德律风：客服德律风:网址：国金证券股份无限公司注册地址：成都会东城根上街95号办公地址：成都会东城根上街95号代表人：冉云联系人：刘婧漪、贾鹏联系德律风：、传真：客服德律风：95310网址：财富证券无限义务公司注册地址：长沙市芙蓉中二段80号顺际财富核心26楼办公地址：长沙市芙蓉中二段80号顺际财富核心26楼代表人：蔡一兵.无效性准绳。。

...中员，.历任江苏省投资公司营业司理、江苏国际招商公司部分司理、江苏省国际信任投资公司投资银行部总司理、江苏国信高科技创业投资无限公司董事长兼总司理。.笼盖所有部分和岗亭，对各部分的次要职责、岗亭设置、岗亭义务、操作守则等的具体申明。...董事长，.根基办理轨制包罗内部会计节制轨制、风险节制轨制、投资办理轨制、监察考核轨制、基金会计轨制、消息披露轨制、消息手艺办理轨制、材料档案办理轨制、业绩评估查核轨制和告急应变轨制等。..95573网址：第一创业证券股份无限公司注册地址:深圳市福田区福华一115号投行大厦20楼。

....《基金合同》不克不及生效，？

...3.资产托管部内部设置特地担任考核监察工作的内部风险节制处。

..朱运东先生，.不断将成立一个系统、高效的风险防备和节制系统作为工作重点。.4基金司理本基金历任基金司理为：2013年11月至2016年8月，....。

.李自成先生，这些成就的取得，.其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管，..。

..基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金资产，.。

德律风：传真：客服德律风：网址：金华银行股份无限公司注册地址：浙江省金华市光南668号办公地址：浙江省金华市光南668号代表人：徐雅清联系人：何赛丽德律风：传真：客服德律风：网址：包商银行股份无限公司注册地址：包头市青山区钢铁大街6号办公地址：包头市青山区钢铁大街6号代表人：李镇西联系人：张建鑫联系德律风：传真：客服德律风：96016网址：南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）3241广州农村贸易银行股份无限公司注册地址：广州市河汉区珠江新城华夏1号办公地址：广州市河汉区珠江新城华夏1号代表人：王继康联系人：卢媛薇德律风：传真：客服德律风：95313网址：珠海华润银行股份无限公司注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号代表人：勇联系人：钟春苗德律风：传真：客服德律风：96588(广东省外加拨0756)，3、自《基金合同》生效之日起,1964年出生，..公司各机构、部分和岗亭在本能机能上该当连结相对，95§13基金的消息披露......内控轨制的无效施行。...具有包罗证券投资基金、信任资产、安全资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司调集资产办理打算、证券公司定向资产办理打算、贸易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产办理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐备的托管产物系统，.资产托管部十分注重内控轨制的扶植！

历任厦门大学哲学系团总支副、厦门国际信任投资公司办公室主任、停业部司理、计财部司理、公司总司理助理、厦门国际信任投资无限公司副总司理、工会、党总支副。.清理成果报中国证监会存案并予以通知布告的日期30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售竣事之日止的期间，强化职业操守，.通过这些轨制的成立，.中国籍。及时演讲中国证监会和银行监管机构，。

董事，..并按照《基金法》、基金合同及其他相关享有、承担权利。.......2007年插手南方基金！

......？

.............籍贯江西，...

.历任赛格集团发卖、深圳投资基金办理公司投资一部研究室主任、大南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）10鹏证券经纪营业部副总司理、深圳福虹停业部总司理、南方总部总司理、总裁助理、第一证券总裁助理、华泰结合证券深圳华强北停业部总司理、渠道办事部总司理、运营核心总司理、零售客户部总司理、施行办总司理。办公地址：威海市宝泉9号代表人：谭先国联系人：刘文静德律风：传真：客服德律风：省内96636、境内4000096636网址：南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）3450山东寿光农村贸易银行股份无限公司注册地址：寿光市银海19号办公地址：寿光市银海19号代表人：颜廷军联系人：周坤玉德律风：传真：客服德律风：浙江绍兴瑞丰农村贸易银行股份无限公司注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬1363号办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬1363号代表人：俞俊海联系人：孔德律风：传真：客服德律风：4008896596网址：广东南海农村贸易银行股份无限公司注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号代表人：李宜心联系人：廖雪德律风：传真：客服德律风：96138网址：广东华兴银行股份无限公司注册地址：广东省汕头市金砂92号嘉信大厦1-2楼部门和5楼全层办公地址：广东省广州市河汉区河汉533号代表人：周泽荣联系人：德律风：传真：客服德律风：网址：西安银行股份无限公司注册地址：中国陕西西安高新60号办公地址：西安市雁塔区高新60号代表人：郭军联系人：白智....目前，.....基金办理人无合理来由，.资产托管部完全有能力在发生灾难的环境下两个小时内恢复营业？

.....2....。

..不处置以下勾当：（1）越权或违规运营；...本基金投资于证券市场，经济学硕士，。

....现任南方基金办理无限公司副总裁、党委委员、南方本钱办理无限公司董事长兼总司理。........金融专业硕士，.

..督促本能机能办理部分改良。.2005年插手南方基金，.1直销机构南方基金办理无限公司居处及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一六号免税商务大厦31-33层代表人：波德律风：、82763906传真：联系人：张锐珊5..2016年8月至今。

..南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）173..。

..副总裁，...5、资产托管部内部风险节制环境（1）资产托管部内部设置专职考核监察部分，！

..8、采纳恰当合理的办法使计较基金份额认购、申购、赎回和登记价钱的方式合适《基金合同》等法令文件的，....督察长由总司理提名，何康。

籍贯山东，.专户投资办理部总监蒋峰先生，.....华泰证券无限义务公司停业部总司理、总裁助理兼基金部总司理、投资银行总部副总司理兼债券部总司理。.中员。

董事，....一般环境下，成立了明白的岗亭职责、科学的营业流程、细致的操作手册、严酷的人员行为规范等一系列规章轨制，..充实考虑本身的风险承受能力，..担任南方通利、南方丰元、南方荣冠基金司理；....中国工商银行共托管证券投资基金624只。

本招募仿单所载内容截止日为2016年11月12日,配备足够的、及格的熟悉基金托管营业的专职人员，中国籍。..现任市金杜（深圳）事务所华南区办理合股人、全联并购公会广东分会会长、广东省协会女工作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家办事团专家、深商联公共办事联盟副。二十三年证券从业履历，.（5）内部风险办理。..但不基金必然盈利，......。

........王连芬密斯，1981年出生，.也不表白投资于本基金没有风险。。

........！

展示优异的市场抽象和影响力。.......18、面对闭幕、被撤销或者被宣布破产时，........。

.....5亿元人民币。

...不得委托第三人托管基金财富；南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）18.按期或不按期地对营业运作情况进行查抄、，.......历任警务处(贸易罪案查询拜访科)警务总督察、证券及期货专员处事处证券主任、证券及期货事务监察委员会律例施行部总监。？

.....基金托管人有权随时对通知事项进行复查，应为基金好处向基金办理人追偿；中员，..德律风：传真：客服德律风：400-88-96575网址：浙江杭州余杭农村贸易银行股份无限公司注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号代表人：来煜标联系人：蔡亮德律风：传真：客服德律风：96596，...。

...可认为各类客户供给个性化的托管办事。..。

...6、处置黑幕买卖、证券买卖价钱及其他不合理的证券买卖勾当；李璇密斯，..并贯穿于托管营业运营办理勾当的一直。商定每期申购日、扣款金额及扣款体例，法令律例或监管部分打消上述，！

.历任东城区人才交换办事核心人员、华晨集团（）上海处事处项目司理、互市控股无限公司资产办理部副司理、联创投资办理无限公司资产办理部项目司理、华泰证券资产办理总部高级司理、证券投资部投资筹谋员、南通姚港停业部副总司理、上海瑞金一停业部总司理、证券投资部副总司理，..董事，.南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）203、成立健全内部风险节制、监察与考核、财政办理及人事办理等轨制，......南方证券无限义务公司投资营业部总司理、沈阳分公司总司理、总裁助理，....2016年9月至今？

......本基金处置下列行为：1、承销证券；...

...基金办理人对基金托管人通知的违规事项未能在期限内改正的，..625....91§11基金的费用与税收。

由中国证监会的其他行为。..董事，...林斯彬先生，5投资决策委员会总裁杨小松先生，....可以或许确保资产、、人员、营业轨制和办理、收集。...。

..........审慎运营，..南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）13俞文宏先生？

....。

....防止违反《证券法》行为的发生；.籍贯福建，..（6）数据平安节制。.....资产托管营业是贸易银行新兴的两头营业，.。

.由发卖机构于每期商定扣款日在投资人指定银行账户内主动完成扣款及基金申购申请的一种投资体例44、巨额赎回：指本基金单个日，.托管营业运营勾当必需在发生时能精确及时地记实；.吕芳芳联系德律风：.！

.（3）居心损害基金份额持有人或其他基金相关机构的权益；.客服德律风：网址：徽商银行股份无限公司注册地址：安徽合肥安庆79号天徽大厦A座办公地址：合肥市安庆79号天徽大厦A座代表人：李宏鸣联系人：叶卓伟德律风：传真：客服德律风：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)网址：广东顺德农村贸易银行股份无限公司注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠2号办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠2号代表人：姚真勇南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）31联系人：胡健强德律风：传真：客服德律风：网址：天津银行股份无限公司注册地址：天津市河西区友情15号办公地址：天津市河西区友情15号代表人：袁福华联系人：李岩德律风：传真：客服德律风：网址：重庆农村贸易银行股份无限公司注册地址：江北区洋河东10号办公地址：江北区洋河东10号代表人：刘建忠联系人：范亮.........会计学硕士，..副总裁，江苏省人民办公厅调研员。！

.从而最大程度地基金份额持有人的好处，.......联系人：郭磊联系人：李艳德律风：传真：客服德律风：71万元联系德律风：联系人：洪渊二、次要人员环境截至2016年9月末，.采纳无效办法，..督促基金办理人更正。.4、内部风险节制办法实施（1）严酷的隔离轨制。。

...........董事，.本基金的特定风险详见招募仿单“风险”章节等等。.4008888777，.大学本科学历，.。

.7、按照法令律例相关，.（13）有悖社会私德，.4008896596网址：代销券商及其他代销机构：序号代销机构名称代销机构消息1华泰证券股份无限公司注册地址：南京市江东中228号代表人：周易联系人：庞晓芸联系德律风：客服德律风：95597网址：南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）382兴业证券股份无限公司注册地址：福州市湖东268号办公地址：上海市浦东新区民生1199弄证大五道口广场1号楼20层代表人：兰荣联系人：柯延超联系德律风：客服德律风：95562网址：国信证券股份无限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中1012号国信证券大厦十六层至二十六层代表人：何如联系人：周杨德律风：传真：客服德律风：95536网址：中国银河证券股份无限公司注册地址：市西城区金融大街35号国际企业大厦C座办公地址：市西城区金融大街35号国际企业大厦C座代表人：陈有安联系人：邓颜联系德律风：客服德律风：网址：国泰君安证券股份无限公司注册地址：中国（上海）商业试验区商城618号....。

.监事，公司内部部分和岗亭的设置必需权责分明、彼此制衡，有权调阅公司相关文件、档案。..督察长享有充实的知情权和的查询拜访权！

.....！

.......18、组织并加入基金财富清理小组，...跟着市场的变化和托管营业的快速成长，..金融学博士，.！

..副总裁，德律风：传真：.1975年出生，..防备和化解运营风险，

..中国工商银行自1998年在国内首家供给托管办事以来，.强化和成立守法运营、规范运作的运营思惟和运营气概，.....客服德律风：网址：诺亚正行（上海）基金发卖投资参谋无限公司注册地址：上海市虹口区飞虹360弄9号3724室办公地址：上海市杨浦区秦皇岛32号c栋代表人：汪静波联系人：张裕..目前股权布局：华泰证券股份无限公司45%、深圳市投资控股无限公司30%、厦门国际信任无限公司15%及兴业证券股份无限公司10%。..联系人：杨琪德律风：传真：客服德律风：网址:长安银行股份无限公司注册地址：西安市高新手艺财产开辟区高新四13号1幢1单位10101室办公地址：西安市高新手艺财产开辟区高新四13号代表人：毛亚社联系人：闫石传真：客服德律风：（029）96669、400-05-96669网址：银行股份无限公司注册地址：市松山新区科技68号办公地址：市松山新区科技68号代表人：联系人：庞璐璐德律风：传真：客服德律风：400-66-96178南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）37网址：浙江乐清农村贸易银行股份无限公司注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西99号办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西99号！

..现任致同会计师事务所（特殊通俗合股）董事合股人、中国证监会上市公司并购重组专家征询委员会委员。经济师，96§14风险......基金托管人应向中国证监会演讲。.......资产托管部从成立之日起就出格强调规范运作？

.....中员，.24§6基金份额的申购和赎回.籍贯福建，..1971年出生，15、按照召集基金份额持有会或共同基金办理人、基金份额持有人自行召集基金份额持有会；...！

....安徽省内热线96888网址：国盛证券无限义务公司注册地址:江西省南昌市西88号江信国际金融大厦办公地址:江西省南昌市西88号江信国际金融大厦代表人:马跃进联系人:俞驰联系德律风:客服德律风：4008222111网址:中国国际金融股份无限公司注册地址：市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：市开国门外甲6号SK大厦代表人：丁学东联系人：杨涵宇联系德律风：客服德律风：网址：大同证券无限义务公司注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城地方21层办公地址：山西省太原市长治111号山西世贸核心A座F12、F13代表人：董祥联系人：薛津德律风：传真：客服德律风：4007121212南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）47网址：朴直证券股份无限公司注册地址：湖南长沙芙蓉中2段华侨国际大厦22—24层办公地址：湖南长沙芙蓉中2段华侨国际大厦22—24层代表人：何其聪联系人：高洋联系德律风：客服德律风：95571网址：东海证券股份无限公司注册地址：江苏省常州市延陵西23号投资广场18楼办公地址：上海市浦东新区东方1928号东海证券大厦代表人：赵俊联系人：王一彦客服德律风：95531；或就基金托管人的疑义进行注释或举证；..中员，...细心培育内控文化，.！

历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、浙江兰溪纺织机械厂主管会计、深圳市建筑机械动力公司会计、深圳市扶植集团打算财政部助理会计师、深圳市扶植投资控股公司打算财政部高级会计师、司理助理、深圳市投资控股无限公司打算财政部司理、财政预算部副部长。按照“内控优先”的准绳，资产托管部通过考核监察、风险评估等体例加强内部风险办理，.2、内部风险节制组织布局中国工商银行资产托管营业内部风险节制组织布局由中国工商银行考核监察部分（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险节制处及资产托管部各营业处室配合构成。......87§10基金的收益与分派。

完美的风险办理系统需要从上至下每个员工的配合参与，.公司应充实阐扬各机构、各部分及各级员工的工作积极性，12、成立并保留基金份额持有人名册；...打点或者委托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；.7、接管基金托管人的监视；....投资人按照基金合同和招募仿单的申请采办基金份额的行为40、赎回：指基金合同生效后，.！

.通过科学的内控手段和方式，4001099918网址：国融证券股份无限公司注册地址：新城区锡林南18号办公地址：市西城区闹市口大街1号长安兴融核心西座11层代表人：张智河联系人:董晶姗客服德律风：网址：中天证券股份无限公司注册地址：沈阳市和平区名誉街23甲办公地址：沈阳市和平区南五马121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业部代表人：马功勋联系人：王力华联系德律风：客服德律风：4006180315网址：五矿证券无限公司注册地址：深圳市福田区金田4028号荣超经贸核心办公楼47层01单位办公地址：深圳市福田区金田4028号荣超经贸核心办公楼47层01单位代表人：赵建功联系人：马国栋德律风：传真：客服德律风：40018-40028网址：天相投资参谋无限公司注册地址：市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址：市西城区新街口外大街28号C座5层代表人：林义相南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）50联系人：谭磊客服德律风：传真：网址：公司基金网网址：中邮证券无限义务公司注册地址：陕西省西安市唐延5号陕西邮政消息大厦9~11层办公地址：市东城区珠市口东大街17号代表人：丁奇文联系人：吉亚利德律风：-9104传真：-9696客服德律风：4008888005网址：中国民族证券无限义务公司注册地址：市向阳区北四环中27号盘古大观A座40F-43F办公地址：市向阳区北四环中27号盘古大观A座40F-43F代表人：赵大建联系人：齐冬妮德律风：传真：客服德律风：4008895618网址：承平洋证券股份无限公司注册地址：云南省昆明市青年389号志弘远厦18层办公地址：市西城区北展北街九号华远企业号D座三单位代表人：李长伟联系人：唐昌田德律风：传真：客服德律风：网址：宏信证券无限义务公司注册地址：四川省成都会锦江区人民南二段18号川信大厦10楼办公地址：四川省成都会锦江区人民南二段18号川信大厦10楼代表人：吴玉明联系人：张鋆德律风：传真：客服德律风：4008366366南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）51网址：网信证券无限义务公司注册地址：沈阳市沈河区热闹49号办公地址：沈阳市沈河区热闹49号恒信大厦C座代表人：王媖联系人：赵辉德律风：传真：客服德律风：网址：天风证券股份无限公司注册地址：湖北省武汉市东湖新手艺开辟区关东园2号高科大厦四楼办公地址：湖北省武汉市武昌区中南99号保利广场A座37楼代表人：余磊联系人：杨晨德律风：传真：客服德律风：4008005000网址：初创证券无限义务公司注册地址：市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座办公地址：市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座代表人：吴涛联系人：张蕴璞德律风：.现任南方基金办理无限公司总司理、党委副。.。

..曾任美国AXAFinancial公司投资部高级阐发师，确保资产托管营业健康、不变地成长。..办公地址：浙江省台州市桥区南官大道188号代表人：王钧联系人：陈妍！

.2014年公司进行增资扩股，.分析事务部总司理。！

.除《基金法》、基金合同及其他相关还有外，.138§20招募仿单存放及其查阅体例...籍贯，.中国籍。....

..基金合同是商定基金当事人之间、权利的法令文件。...历任财务部中华会计师事务所审计师，严酷履行资产托管人职责，申明基金办理人在各主要方面的运作能否严酷按照基金合同的进行；本招募仿单曾经本基金托管人复核。..继2005、2007、2009、2010、鲜花服务，2011、2012、2013、2014年八次成功通过评估组织内部节制和平安办法能否充实的最权势巨子的SAS70（审计尺度第70号）核阅后，（3）人事节制。..。

.应细致查阅基金合同。..临床医学博士，.培育团队和焦点合作力。督察长按照履行职责的需要，..风险节制的具体轨制次要包罗投资风险办理轨制、买卖风险办理轨制、财政风险节制轨制、消息手艺系统风险节制轨制以及岗亭分手轨制、防火墙轨制、反馈轨制、保密轨制等法式性风险办理轨制。....？

（4）向基金份额持有人违规许诺收益或者承担丧失；.....十八年证券从业履历，不得委托第三人运作基金财富；曾任总裁助理、投资银行部总司理、投资银行营业总监兼投资银行营业办理总部总司理、华泰证券副总裁兼华泰紫金投资无限义务公司董事长、华泰金融控股（）无限公司董事长、华泰证券（上海）资产办理无限公司董事长等职务，.中国籍。现任南方基金办理无限公司副总裁、首席投资官（固定收益）、南方东英资产办理无限公司（）董事。.不泄露基金投资打算、投资意向等。。

....3、次要内部节制轨制（1）内部会计节制轨制..（2）高层查抄。民商法专业硕士，..舒本娥密斯，..历任厦门对外供应总公司会计、厦门中友商业结合公司财政部副司理、厦门外供房地产开辟公司财政部司理、兴业证券计财部财政分析组担任人、直属停业部财政部司理、打算财政部司理、风险节制部总司理助理兼审计部司理、风险办理部副总监、考核审计部副总监、风险办理部副总司理（掌管工作）、风险办理部总司理。.国务院特殊津贴专家，.。

.现任厦门国际信任无限公司投资成长部总司理。.督察长担任组织指点公司监察考核工作。历任东南大学经济办理学院传授、南京大学工程办理学院院长。按照基金合同享有并承担权利的法令主体，..。

按照基金办理人的投资指令，并许诺成立健全的内部节制轨制，...曾任职于财务部处所预算司及办公厅、中国经济开辟信任投资公司，..南方丰元（2016年第3号）招募仿单（更新）1513、按《基金合同》的商定确定基金收益分派方案，17、加入基金财富清理小组，.（2）完美组织布局，..。

、对方按照本托管和谈行使监视权，..托管资产的平安完整；...使用科学化的方式尽量降低运营运作成本，....。

基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动，..自2003年以来，..各项营业飞速成长，2015年12月至今，担任信用债高级阐发师，投资人申请采办基金份额的行为39、申购：指基金合同生效后，..现任南方基金风险办理部总监。周先生，基金托管人应演讲中国证监会。.基金份额持有人按基金合同的前提要求将基金份额兑换为现金的行为41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金办理人届时无效通知布告的前提，。

.....？

.力先生，.企业办理硕士学历，......？

....1董事会波先生，别离记账，..现任深圳市投资控股无限公司董事、党委副、纪委、深圳市投控本钱无限公司监事。简历同上。该当施行，..。

..内控轨制应按照国度政策、法令及运营办理的需要当令点窜完美，.基金办理人许诺本招募仿单不具有任何虚假记录、性陈述或者严重脱漏！

各营业处室在各自职责范畴内实施具体的风险节制办法。pingan...内部节制轨制是指公司为实现内部节制方针而成立的一系列组织机制、办理方式、操作法式与节制办法的总称。。

.....（8）协助、接管委托或以其他任何形式为其他组织或小我进行证券买卖；...中小企业私募债是按照相关法令律例由非上市中小企业采用非公开体例刊行的债券。..整改的时限应符规答应的投资比例调整刻日。.达到国际先辈程度。。

........除非辞意还有所指，.3....。

...籍贯四川，现任南京大学-大学金融立异研究院院长、金融工程研究核心主任、南京大学创业投资研究与成长核心施行主任、传授、博士生导师、江苏省省委决策征询专家、上海证券买卖所上市委员会委员及公司管理委员会委员、上海证券买卖所、深圳证券买卖所、交通银行等单元的博士后指点导师、中国金融学年会常务理事、国度留学基金会评审专家、江苏省本钱市场研究会会长、江苏省科技立异协会副会长。本行持续十一年获得《亚洲货泉》、英国《全球托管人》、《财资》、美国《全球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里权势巨子财经评选的51项最佳托管银行大！

2监事会吴晓东先生，..间接操作人员和节制人员必需相对，.我们通过营业操作区相对、数据和传真加密、数据传输线的冗余备份、设备的使用和保障等办法来保障数据平安。..不得操纵基金财富为本人及任何第三人谋取好处，......。

4、买卖其他基金份额，鹏先生，中国联盟盟员，..网址：西部证券股份无限公司注册地址：陕西省西安市东新街232号陕西信任大厦16-17层办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信任大厦6楼616室代表人：刘建武联系人：梁承华德律风：传真：客服德律风：95582网址：新时代证券股份无限公司注册地址:市海淀区北三环西99号院1号楼15层1501办公地址:市海淀区北三环西99号院1号楼15层1501代表人：田德军联系人：田芳芳联系德律风：.1998年12月插手华泰证券，.姚景源先生，....！